JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求(发布稿)
证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求(发布稿)(JR/T 0262-2022),英文名为Investor suitability management for securities institution—Investor rating data requirements。证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求(发布稿)(JR/T 0262-2022)是在2022-11-14发布,在2022-11-14开始实施。
本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中,投资者评估数据的建设目标及数据范围,内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素,外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等,并提供了投资者评估数据的最佳实践。本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系,为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。本文件不适用于涉及国家秘密的数据。
本标准文件共有37页。
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